职位详情
风险合规
9000-12000元
大连杰路管理咨询有限公司
大连
5-10年
本科
09-27
工作地址

大连市-沙河口区-太原街177-9号

职位描述
​合规风险识别与评估:​​
基于对银行业务(如信贷、同业、理财、信用卡、运营等)的深入理解,持续跟踪、解读并消化适用的法律、法规和监管政策(如央行、银保监会、外管局等发布的规定)。
定期组织开展全行范围的合规风险排查与评估,识别各业务条线、产品和新业务模式中的潜在合规风险点,并撰写风险评估报告。
​合规审查与咨询:​​
为各业务部门、产品部门提供事前合规咨询,对新产品、新业务、新流程、重要合同及营销材料等进行合规审查,出具独立的合规审查意见,确保其方案设计符合监管要求。
解答各部门日常工作中遇到的合规疑问,提供清晰、准确、可操作的合规建议。
​合规监测与报告:​​
设计并执行合规监测计划,通过非现场数据分析和现场检查等方式,监测各项监管指标和内部合规要求的执行情况。
定期编制并向管理层及董事会风险管理委员会提交合规风险管理报告,如实反映银行合规状况、重大违规事件和潜在风险。
​内控制度建设与优化:​​
牵头或参与起草、修订与合规风险相关的内部管理制度和业务流程,确保其与外部监管要求保持一致。
推动将合规要求嵌入业务流程和IT系统,提升合规管理的自动化与智能化水平。
​合规文化建设与培训:​​
开发和实施员工合规培训计划,针对不同层级和岗位的员工,提供有针对性的合规培训,提升全行员工的合规意识和能力。
推动和培育“人人合规、主动合规”的银行合规文化。
​监管沟通与应对:​​
负责与监管机构的日常沟通与联络,按要求准备和报送各类监管报告、报表和资料。
牵头组织应对监管检查,负责监管意见的协调落实和整改反馈。
​违规事件处理:​​
参与银行内部违规事件的调查与处理,分析根源,提出整改措施和责任追究建议,并跟踪整改落实情况。

以担保或任何理由索取财物,扣押证照,均涉嫌违法,请提高警惕

立即申请