岗位职责:
1.合规管理职责
（1）组织开展合规培训，督导经纪业务部全体工作人员及时掌握相关的法律、法规和准则，明确自身合规责任；
（2）对经纪业务部制定的规章制度、重大活动方案、关联交易、新产品、新业务方案、向监管机构报送的材料进行合规审查；
（3）对经纪业务部及分支机构经营管理活动和工作人员执业行为的合规性进行监督和检查，及时发现经纪业务部及分支机构合规风险隐患，向经纪业务部负责人和合规法务部报告；
（4）关注与本单位经营管理活动相关的法律、法规和准则变化情况，跟踪督促本单位及时落实制度修订、机制完善等措施情况；跟踪本单位合规检查、合规自查、监管检查发现问题的整改情况，及时向合规法务部反馈进度；
（5）落实公司合规总监、合规法务部和经纪业务部负责人交办的其他合规工作。
2.反洗钱管理职责：
（1）作为反洗钱工作联络人，落实公司反洗钱工作要求，推动经纪业务部及分支机构反洗钱工作开展，配合分支机构所在辖区人民银行、监管机构、公司总部的反洗钱检查、调研工作以及有权机关的检查、调查工作；
（2）关注经纪业务客户的洗钱风险评级情况，了解洗钱风险等级较高客户的基本情况，及时向公司合规法务部报告实时监控过程中发现的可疑洗钱行为；
（3）关注分支机构客户发生大额交易和可疑交易情况的审查处理工作，按照公司管理要求向公司合规法务部报告并持续跟踪可疑情况；
（4）落实公司合规总监、反洗钱主管部门和经纪业务部负责人交办的其他反洗钱工作。
3.风险管理职责：
（1）贯彻执行公司风险管理战略和政策，协助、配合公司风险管理部完成经纪业务相关的风险管理工作安排和部署；
（2）协助经纪业务部负责人识别、评估、监控和报告各类风险，履行经纪业务部一线风险管理工作职责，强化经纪业务部内部控制和风险管理；
（3）制定经纪业务的风险管理制度、流程及风控指标等，实时监控业务开展，定期分析经纪业务风险状况，评估各类风险具体控制措施的有效性，参与压力测试工作，撰写风险评估报告，针对关键风险点提出建议；
（4）其他风险管理相关职责。
任职要求:
1.原则上硕士及以上学历，具有3年以上工作经验；具有5年以上证券金融工作经历的，可放宽至本科；
2.取得证券从业资格，通过证券投资咨询考试，熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
3.熟悉反洗钱法律法规、监管要求以及公司反洗钱管理制度，熟悉公司反洗钱管理流程、相关系统；
4.具有良好的职业道德，坚持原则、公正客观、保守秘密、廉洁自律，具备较强的风险防范意识和沟通协调能力；
5.不得从事与履行合规反洗钱工作职责相冲突的业务活动；
6.具备良好的文字编辑能力；
7.具有较强的外部沟通能力和内部协调能力；
8.无行业违规及其他不良记录。