职位详情
另类子合规岗
1-2万
金圆统一证券有限公司
厦门
3-5年
本科
12-02
工作地址

展鸿路82号厦门国际金融中心

职位描述
岗位职责:
1.合规管理职责
(1)为另类子投资项目或服务项目提供法务、风控合规意见;
(2)协助投资团队草拟项目协议并参与谈判工作;
(3)对投资项目的投后管理提供法务、风控合规支持;
(4)对另类子制定的规章制度、向监管机构报送的材料进行合规审查;
(5)对另类子经营管理活动和工作人员执行行为的合规性进行监督和检查,及时发现合规风险隐患,向另类子总经理和合规风控负责人报告;
(6)向公司报送各类合规报告;
(7)负责另类子的合规工作档案的建立和统筹;
(8)积极参加监管机构、自律组织举办的合规工作培训和会议;
(9)落实公司交办的其他合规工作。
2.反洗钱管理职责:
(1)落实反洗钱职责要求的工作事项;
(2)作为另类子反洗钱工作联络人,落实公司反洗钱工作要求,积极了解、推动另类子反洗钱工作开展,配合辖区人民银行、监管机构、公司总部的反洗钱检查、调研工作以及有权机关的检查、调查工作;
(3)按公司要求组织开展另类子反洗钱自评估工作,关注公司总部开展的反洗钱内部检查情况,跟踪自查问题和总部检查问题的整改情况;
(4)负责另类子的反洗钱档案的建立和保管;
(5)积极参加人民银行、监管机构举办的反洗钱工作培训和会议;
(6)落实其他反洗钱工作。
任职要求:
1.取得证券从业资格,通过司法考试,熟悉证券行业和股权投资业务,通晓证券和股权投资相关法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;具有律师执照者优先;具有IPO项目经验或股权投资、产业投资相关法务经验者优先。
2.熟悉反洗钱法律法规、监管要求以及公司反洗钱管理制度,熟悉公司反洗钱管理流程、相关系统;
3.具有良好的职业道德,坚持原则、公正客观、保守秘密、廉洁自律,具备较强的风险防范意识和沟通协调能力;
4.具有大学本科以上(含)学历,具有3年以上(含)证券金融或股权投资或律所工作经历的;
5.不得从事与履行合规反洗钱工作职责相冲突的业务活动;
6.具备良好的文字编辑能力;
7.具有较强的外部沟通能力和内部协调能力。

以担保或任何理由索取财物,扣押证照,均涉嫌违法,请提高警惕

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