一、合规体系搭建与维护
制度建设
根据国家法律法规、行业监管要求及企业战略，制定或修订合规管理制度、流程及操作规范，确保覆盖全业务链条。
定期评估现有合规框架的有效性，结合业务变化或监管更新提出优化建议。
政策解读与转化
跟踪国内外法律法规、行业准则（如GDPR、反洗钱、数据安全法等）的动态变化，及时解读并转化为内部可执行的合规要求。
针对高风险领域（如金融、医疗、跨境业务等）制定专项合规指南。
二、风险识别与防控
风险评估
通过定期审计、流程梳理、案例分析等方式，识别企业面临的合规风险（如法律风险、操作风险、声誉风险等）。
评估风险等级，制定风险应对策略（如规避、降低、转移或接受）。
合规审查
对重大业务决策、新产品上线、合作协议、广告宣传等关键环节进行合规性审查，提供法律意见。
参与跨境业务、并购重组等复杂项目的合规尽职调查。
危机应对
在发生合规事件（如监管处罚、客户投诉、媒体曝光）时，牵头制定应急预案，协调内部资源妥善处理，降低负面影响。
三、合规培训与文化建设
员工培训
设计并实施分层分类的合规培训计划（如新员工入职培训、管理层合规专题培训、业务部门专项培训）。
通过案例分析、模拟演练等方式提升员工合规意识与实操能力。
文化宣导
推动“合规从高层做起”的文化理念，通过内部宣传、合规宣传周等活动强化全员合规意识。
建立合规举报渠道，保护举报人权益，鼓励员工主动报告违规行为。
四、合规监督与报告
内部审计与检查
定期或不定期开展合规专项检查，覆盖分支机构、关键业务环节及高风险岗位。
对发现的问题提出整改建议，跟踪整改落实情况，形成闭环管理。
监管沟通与报告
与监管机构（如证监会、银保监会、市场监管局等）保持日常沟通，及时响应监管要求。
按规定提交合规报告（如年度合规报告、反洗钱报告、数据安全报告等）。
内部汇报
向高层管理层定期汇报合规风险状况、重大合规事件及改进建议。
为董事会或合规委员会提供决策支持。
五、跨部门协作与资源整合
业务协同
与法务、风控、内审、IT等部门建立协作机制，共同推进合规管理。
参与业务部门流程设计，将合规要求嵌入业务系统（如通过自动化工具实现合规监控）。
外部资源管理
协调外部律师、咨询机构等资源，解决复杂合规问题。
参与行业合规论坛或标准制定，提升企业合规影响力。
六、合规技术工具应用
推动合规管理数字化转型，利用大数据、AI等技术工具（如合规监测系统、风险预警平台）提升效率。
确保企业IT系统符合数据保护、网络安全等合规要求。
核心能力要求
专业能力：熟悉法律法规、行业监管要求，具备风险评估与问题解决能力。
沟通能力：能跨部门协调资源，向非专业人员清晰传达合规要求。
洞察力：预判监管趋势，提前布局合规策略。
执行力：推动整改措施落地，确保合规要求有效执行。