职位描述
一、合规体系搭建与维护
- 制度建设
- 根据国家法律法规、行业监管要求及企业战略，制定或修订合规管理制度、流程及操作规范，确保覆盖全业务链条。
- 定期评估现有合规框架的有效性，结合业务变化或监管更新提出优化建议。
- 政策解读与转化
- 跟踪国内外法律法规、行业准则（如GDPR、反洗钱、数据安全法等）的动态变化，及时解读并转化为内部可执行的合规要求。
- 针对高风险领域（如金融、医疗、跨境业务等）制定专项合规指南。
二、风险识别与防控
- 风险评估
- 通过定期审计、流程梳理、案例分析等方式，识别企业面临的合规风险（如法律风险、操作风险、声誉风险等）。
- 评估风险等级，制定风险应对策略（如规避、降低、转移或接受）。
- 合规审查
- 对重大业务决策、新产品上线、合作协议、广告宣传等关键环节进行合规性审查，提供法律意见。
- 参与跨境业务、并购重组等复杂项目的合规尽职调查。
- 危机应对
- 在发生合规事件（如监管处罚、客户投诉、媒体曝光）时，牵头制定应急预案，协调内部资源妥善处理，降低负面影响。
三、合规培训与文化建设
- 员工培训
- 设计并实施分层分类的合规培训计划（如新员工入职培训、管理层合规专题培训、业务部门专项培训）。
- 通过案例分析、模拟演练等方式提升员工合规意识与实操能力。
- 文化宣导
- 推动“合规从高层做起”的文化理念，通过内部宣传、合规宣传周等活动强化全员合规意识。
- 建立合规举报渠道，保护举报人权益，鼓励员工主动报告违规行为。
四、合规监督与报告
- 内部审计与检查
- 定期或不定期开展合规专项检查，覆盖分支机构、关键业务环节及高风险岗位。
- 对发现的问题提出整改建议，跟踪整改落实情况，形成闭环管理。
- 监管沟通与报告
- 与监管机构（如证监会、银保监会、市场监管局等）保持日常沟通，及时响应监管要求。
- 按规定提交合规报告（如年度合规报告、反洗钱报告、数据安全报告等）。
- 内部汇报
- 向高层管理层定期汇报合规风险状况、重大合规事件及改进建议。
- 为董事会或合规委员会提供决策支持。
五、跨部门协作与资源整合
- 业务协同
- 与法务、风控、内审、IT等部门建立协作机制，共同推进合规管理。
- 参与业务部门流程设计，将合规要求嵌入业务系统（如通过自动化工具实现合规监控）。
- 外部资源管理
- 协调外部律师、咨询机构等资源，解决复杂合规问题。
- 参与行业合规论坛或标准制定，提升企业合规影响力。
六、合规技术工具应用
- 推动合规管理数字化转型，利用大数据、AI等技术工具（如合规监测系统、风险预警平台）提升效率。
- 确保企业IT系统符合数据保护、网络安全等合规要求。
核心能力要求
- 专业能力：熟悉法律法规、行业监管要求，具备风险评估与问题解决能力。
- 沟通能力：能跨部门协调资源，向非专业人员清晰传达合规要求。
- 洞察力：预判监管趋势，提前布局合规策略。
- 执行力：推动整改措施落地，确保合规要求有效执行。
以担保或任何理由索取财物，扣押证照，均涉嫌违法，请提高警惕