1、岗位职责
（1）完成岗位的创收目标；
（2）开发投资咨询业务机会；
（3）为客户提供证券投资专业指导；
（4）创设投资顾问产品或服务；
（5）完成公司和分支机构负责人交办的其他各项工作。
2、任职条件
（1）身体健康，品行端正，为人诚信，具有进取精神，无任何违法违规记录；
（2）本科及以上学历，具备证券投资咨询业务(投资顾问)资格，并按照规定在行
业协会登记或者注册。能力突出者（行业背景、任职资历、客户资源、过往业绩等）可
酌情放宽；
（3）2 年以上投资顾问业务工作经验，有客户群体积累和开户以及投顾销售经历者
优先；
（4）较强的沟通能力、文字表达能力和现场活动演讲能力；敏锐的市场判断力、
较强的服务意识；
（5）具备从事证券业务所需的专业能力，了解各类金融产品特性，熟悉证券经纪、
财富业务和相关创新业务，较强的投资咨询专业能力和丰富的客户服务经验；
（6）最近 3 年未因犯罪被判处刑罚；
（7）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》
第十五条规定的情形；
（8）最近 5 年未被撤销或取消证券从业资格或基金从业资格；
（9）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；
（10）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。