职位描述
职责与工作内容（一）审计战略规划与管理
- 依据公司战略目标与风险偏好，制定并完善内部审计战略规划，确定审计工作重点与优先事项，确保审计资源的合理配置与有效利用。
- 建立并持续优化内部审计管理制度、流程与标准，包括审计计划制定、审计项目执行、审计报告撰写与发布、审计整改跟踪等环节，提升审计工作的规范化与专业化水平。
（二）财务审计
- 组织开展定期与专项财务审计工作，对公司财务报表、财务收支、会计核算等进行深入审查，确保财务信息的真实性、准确性与完整性，及时发现并报告财务违规行为与潜在风险。
- 评估公司财务内部控制制度的有效性，通过穿行测试、控制测试等方法，识别内部控制缺陷与薄弱环节，提出改进建议并跟踪整改落实情况，保障公司财务活动的合规性与稳健性。
（三）内部控制审计
- 负责对公司整体内部控制体系进行全面审计与评价，涵盖公司治理、风险管理、业务流程、信息系统等各个领域，识别关键控制点与风险因素，评估内部控制的设计合理性与执行有效性。
- 根据内部控制审计结果，撰写详细的审计报告，向公司管理层与董事会审计委员会汇报内部控制现状与存在问题，提出针对性的改进措施与建议，并监督整改工作的推进与完成情况，促进公司内部控制体系的持续完善与优化。
（四）风险管理审计
- 协助公司建立健全风险管理体系，识别、评估与监测公司面临的各类内外部风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等，为公司风险管理策略的制定与实施提供审计支持与专业建议。
- 开展风险管理审计工作，审查公司风险管理政策与程序的执行情况，评估风险应对措施的有效性与适当性，及时发现并预警重大风险事件，保障公司在可承受的风险水平内稳健运营。
（五）合规审计
- 关注国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度的变化，及时更新合规审计依据与标准，确保审计工作的合规性与时效性。
- 组织实施合规审计项目，对公司各业务部门与分支机构的经营活动进行合规性审查，检查是否存在违反法律法规、监管政策及公司制度的行为，及时发现并纠正违规问题，防范合规风险与法律纠纷。
（六）审计项目管理与执行
- 领导并管理审计团队开展各类审计项目，包括制定项目计划、分配审计任务、指导审计工作、审核审计证据与报告等，确保审计项目按时、高质量完成。
- 亲自参与重大审计项目的现场工作，深入了解业务流程与风险状况，与被审计单位进行有效沟通与协调，解决审计过程中遇到的复杂问题与争议，保证审计结论的客观公正与审计建议的切实可行。
（七）审计沟通与协调
- 与公司管理层保持密切沟通，定期汇报审计工作进展与成果，及时反馈审计发现的重大问题与风险隐患，为管理层决策提供可靠的审计信息支持，并协助管理层推动审计整改工作的落实。
- 加强与公司各部门、分支机构及外部审计机构的沟通与协作，建立良好的工作关系，促进审计工作的顺利开展与信息共享，提高审计工作效率与效果。
- 代表内部审计部门与董事会审计委员会进行沟通与汇报，及时回应审计委员会的关切与要求，接受审计委员会的指导与监督，确保内部审计工作符合公司治理要求与审计委员会的期望。
（八）审计团队建设与发展
- 负责审计团队的组建、培训、考核与激励，根据审计业务需求合理配置人力资源，打造一支专业素质高、业务能力强、团队协作好的内部审计队伍。
- 制定并实施审计人员培训计划，组织开展内部培训、外部培训、案例研讨、经验分享等活动，不断提升审计人员的专业知识、技能水平与综合素质，促进审计人员的职业发展与成长。
- 建立健全审计团队绩效考核机制，明确审计人员的工作职责与考核标准，客观公正地评价审计人员的工作绩效，激励审计人员积极进取、努力工作，提高审计团队的整体绩效与工作质量。
以担保或任何理由索取财物，扣押证照，均涉嫌违法，请提高警惕