战略规划与执行

• 根据公司整体经营目标，制定分支机构 年度业务发展计划 并 并推动落地（（如客户客户资产规模、产品销售、交易量等核心指标）；
• 分 分析区域市场环境环境及同业竞争态势，提出 差异化展业策略 （如客户分层管理管理、产品组合推广方案）；
• 监督分支机构 合规风控体系 运行行，确保确保业务开展符合《证券法》《《资管新规》等监管要求。

团队管理与绩效提升

• 统筹 前台业务团队 （财富管理管理、机构业务、投资顾问等）的的人员配置、绩效考核及激励机制设计；
• 制定并实施团队 培训计划 ，重点强化合规展业能力、产品知识及客户服务技巧；
• 定期评估团队成员绩效表现，落实 淘汰与晋升机制 ，确保团队战斗力与稳定性。

业务指标达成与资源协调

• 直接负责分支机构 前台业务条线的核心业绩指标 （如新开户数、客户资产规模增长率、产品签约率等）；
• 协调与总部资源对接（（如产品引入引入、技术系统支持、营销活动审批），推动分支机构综合竞争力提升；
• 主导 高净值客户及机构客户的开发与维护 ，制定专属服务服务方案并并落实客户资产保有目标。

合规与风险管控

• 督导团队严格遵守 投资者适当性管理 及 反洗钱规则 ，定期组织合规自查并整改问题；
• 监控分支机构展业行为，及时识别识别并防范防范操作风险风险、市场风险及合规风险；
• 落实 证监会“五个严禁”要求 ，确保团队团队成员无无利益输送输送、商业贿赂等违规行为。