一、岗位职责
客户客户资产配置与咨询服务
- 根据客户客户风险风险偏好及财务目标，制定个性化资产配置方案；
- 提供证券投资策略策略建议建议及市场分析报告（覆盖A股、港股通、债券等市场）；
- 持续跟踪客户资产表现表现，动态调整投资投资组合并提供专业解读。
** 产品推荐与适当性管理
- 向客户客户推荐推荐符合符合其其风险等级的金融产品（如公募募基金基金、、私募基金、信托计划等）；
- 严格执行严格执行产品产品适当性性原则及及监管监管要求要求（依据《证券经营机构投资者投资者适当性管理办法》）；
- 协 协助客户完成完成产品产品签约签约及及后续服务，确保合规性。
业务开发与客户维护
- 开发发新客户资源资源，提升客户客户资产规模及交易活跃度；
- 维护存量客户关系关系，定期举办举办客户沙龙沙龙、投资策略会等活动；
- 推动分支机构分支机构业务增长目标（如开户数、交易量、产品销量等）。
合规与风险管理
- 遵守公司内部管理制度及证监会监管规定；
- 及 及时识别并反馈客户异常异常交易行为或潜在风险（如洗钱钱风险、市场操纵等）。
二、任职条件类别具体要求学历要求本科及以上及以上学历（（金融学、、经济学、会计学、统计学、计算机等相关专业优先）。
>若若工作地点为县级地区且有3年及以上及以上同类岗位经验，可放宽至三三本学历（独立院校除外）。资格证书必须持有 证券从业资格证 和 基金从业资格证；
具备 投资顾问资格证 或 CFA/CPA等专业资质 者优先。工作经验- 有 ** 证券、基金、银行理财 等 等相关岗位经验者优先；
- 应届毕业生需通过公司内部内部培训考核后方可上岗。专业能力- 熟 熟悉证券市场交易交易规则及金融产品特性；
- 具备 独立撰写市场研究报告、资产配置方案 的能力；
- 熟 熟练运用金融分析工具（如Wind、Bloomberg等）。能力素质- 沟通能力**：能清晰传达复杂投资投资概念，建立客户信任；
- 抗压能力：适应业绩目标压力及市场波动带来的挑战；
- 合规意识：严格遵守反洗钱钱、投资者适当性等监管要求；
- 团队协作：与分支机构其他团队（如如运营、合规）高效配合。三、禁止录用情形（（依据依据资料中中““禁止录用情形”条款）
- 被中国证监会证监会采取证券市场禁入措施，或禁入期满后未逾5年的；
- 最近5年被中国证监会撤销从业资格的；
- 最近5年因犯罪被判处刑罚的；
- 符 符合证监会“五个严禁”情形的证监会系统离职人员；
- 公司认定的其他不符合录用条件的情形。
四、薪酬福利体系
（注：：资料资料中未明确列出投资顾问的具体薪酬薪酬，以下基于行业常规及证券公司一般政策补充说明）
- 薪资构成：
- 基本工资（按岗位职级确定）；
- 绩效效奖金（（与客户资产资产规模规模、产品销售销售业绩、合规指标挂钩）；
- 客户户资产资产提成（按分支机构考核标准执行）；
- 专项业务奖励（如新开户、、高净值客户开发等）。
- 福利保障：
- 五险一金（按当地最高比例缴纳）；
- 带薪年假假、、节日福利、年度体检；
- 职 职业发展发展培训培训（包括包括投资投资分析分析、、合规合规管理管理、、产品知识等专项课程）；
- 行 行业业认证考试费用报销（如CFA、CPA等）。
- 晋升通道：
- 前沿路径：投资顾问 → 资深投资顾问 → 投顾团队长 → 分 分支机构机构管理层管理层（（如如经纪业务部总经理）；
- 专业路径：投资顾问 → 总 总部研究研究团队或产品设计部门。