一、定期登录监管部门网站、电子平台查看监管信息的发布情况，及时关注行业内关于新规颁布的新闻资讯动态；

二、对监管信息中涉及合规管理的重要内容及时进行学习、解读，在本单位内部进行宣导、风险提示和培训；

三、依据公司针对新规制定或修订的制度或下发的通知要求，及时组织或督导本单位制定、修订内部管理制度、业务流程和操作规则，完善合规管理机制及防控措施；

四、对本单位对外报送的文件、拟签订的合同、营销方案、业务方案、宣传资料、内部制度等进行合规审查，对本单位新业务的合规有效性进行论证。

五、负责答复本单位工作人员的合规咨询；

六、定期组织本单位开展合规培训、反洗钱培训；

七、对本单位的投资者适当性管理工作进行指导、监督及自查；

八、关注本单位工作人员是否存在违反金融产品销售相关规定的行为；执业行为管理；

九、负责组织、督促本单位履行反洗钱工作；

十、负责本单位的合规工作档案管理工作；