具备下述之一工作经验3年以上:
(1)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关(非债权)的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作;
(2)在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录;
(3)在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作;
(4)在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作,或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作;
(5)合规风控负责人在私募股权基金管理人任职的从业经历,需与基金业协会从业系统信息一致,需与社会保险缴纳记录匹配。
法学、金融学、经济学等相关专业优先
1、年龄要求:
2、教育背景:本科及以上学历,法学、金融学、经济学等相关专业;
3、任职资格:具有基金从业资格,在私募行业有多年的风控经历,全职任职。
曾在基金业协会备案的风控负责人优先;拥有法律职业资格、证券从业资格、CPA、CFA、FRM、会计师、审计师、经济师等相关资格者优先;
4、最近5年未从事过冲突业务(是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务);
5、具备风险评估能力,熟悉企业运营流程,有风险控制实操经验;
6、具备较强的信息采集和分析判断能力,对项目风险分析有丰富的经验;
7、具有丰富的证券、股票和基金相关的金融基础知识,基本面研究工夫扎实;
8、具有较强的沟通与协调能力、文字表达能力、信息收集能力、团队合作能力及高度的工作责任心;
9、诚信合规,不存在被相关机构处罚、不良舆情、大额负债等情形。
独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督与检查的职责。
1、负责公司风控体系搭建,制定相应政策、规章制度及流程;
2、跟踪证券、基金等相关法律法规及监管动态,并结合公司实际进行解读并组织培训;
3、负责项目的前中后各环节的风险评估;
4、负责公司各项投资决策和主要业务活动的合规审核;
5、为已投项目的投后、退出提供法律合规支持,根据项目实施情况,及时提出风险预警与处置措施;
6、负责对日常的合规风险进行识别、检查和报告;
7、负责各部门日常制度及业务流程的规范性检查;
8、参与公司拟投项目的尽职调查;参与公司合同审定和公司经济合同的谈判、起草和验收;
9、协助处理公司非诉、诉讼法律事务和突发事务;
10、完成公司领导交办的其他工作。