岗位职责：
1、合规监控、检查与调查：负责对营业部员工执业行为、账户实名制、场外配资等监控报警信息进行调查核实；根据总部及分公司安排做好日常及专项合规检查与调查工作；
2、合规培训、咨询与审核：负责营业部日常合规培训工作，解答营业部的合规咨询，并负责营业部内部请示、合同等资料的审核；
3、法律事务：协助处理本营业部的投诉纠纷、诉讼等；根据司法机关要求，完成查询、冻结扣划等司法协助工作；
4、 反洗钱与监管跟踪配合：及时了解当地人民银行及其他监管部门动态，及时上报分公司，并根据监管部门要求完成相关工作；组织营业部做好客户身份识别、风险等级分类管理、可疑交易报告等反洗钱工作；
5、 操作风险事件收集与报送：收集本营业部的操作风险事件，按公司、分公司要求及时、准确报送；
6、 合规风控工作报告：每月定期汇报本营业部合规风控工作情况，遇违法违规事件等特殊情况须不定期进行报告；

7、营业部安排的与合规管理工作不相冲突的其他工作。

任职要求：
1、本科或以上学历，金融类、经济类、管理类、法律类等相关专业，取得证券、基金等从业资格证书；
2、具有3年及以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，其中法律、会计、信息技术专业领域的人员应具备在证券、金融行业1年以上的工作经历；
3、具备良好的职业操守、道德修养和较强的口头和书面表达能力；

4、熟悉法律法规和证券业务相关制度，具备主动学习能力；

5、工作原则性及责任心强，具备一定的合规风险、操作风险等风险的识别、评估、控制和处置能力及运用综合判断能力分析和解决问题的能力；

6、具有一定的组织协调和沟通能力。