1、做好新老客户开发及服务工作

（1）负责开户引资、财富管理业务开发、投资者教育等工作；

（2）负责电话回访、当面拜访、MOT 处理等客户服务工作，及

时完善、更新客户服务记录及档案；

（3）做好渠道建设及维护工作。

2、做好所开发和服务客户的合规管理工作

（1）在客户开发和服务过程中应严格遵守适当性管理和反洗钱的

相关规定，理财经理是其开发和服务客户适当性、反洗钱工作的第一

责任人；

（2） 按要求履行客户信息更新以及持续规范、重新识别工作；对

于发现客户信息异常等情况，向经纪业务分支机构合规人员及时反馈

可疑线索，同时协助合规人员开展反洗钱异常交易预警甄别等工作；

（3） 积极配合合规人员完成交易所警示函件的处理、公司异常交

易管理系统预警处理、95317疑似不合规开户预警处理。

3、完成公司及经纪业务分支机构交办的其他工作。

4、认真遵守中国证监会及公司廉洁从业、防范利益冲突等相关规

定。