岗位职责:

1、协助建立和完善对应部门合规管理制度及机制,落实合规风险的控空制要求,并督促实施;

2、对各项内部管理制度、新产品/新业务方案、重要/高风险业业务等进行初步法律合规审查;

3、根据要求开展监管机构和自律组织要求的检查和公司要求的的自查工作,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;

4、开展合规风险项目的现场检查,定期/不定期拟写合规报告

5、在部门内倡导合规经营理念,开展合规培训。

任职要求

1、本科及以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计等从业经验；

2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业相关法律法规准则，熟悉部门业务、执业行为规范性等合规要求；

3、具备证券从业资格、基金从业资格，通过国家司法考试、或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；

4、具有良好的沟通能力、协调能力、公文撰写能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；遵纪守法，诚信正直，具有良好的职业道德和服务意识。