1、严格执行公司及财富管理部的各项规章制度，确保投资顾问业务的健康发展；

2、对分支机构总经理负责，是投资顾问业务第一责任人，负责完成财富管理部及分支机构下达的业绩指标，负责主导投资顾问业务的实施、推广、执业行为规范、合规和风控等相关工作；

3、结合分支机构财富中心业绩目标，制定投资顾问日常工作行动计划，并对财富中心业绩目标负责；

4、完善分支机构财富中心日常管理，建立健全分支机构财富中心会议机制并定期组织会议；

5、对分支机构财富中心人员的日常工作进行管理、指导和监督；

6、对分支机构投资顾问业务绩效进行评价和分析，并定期编制分析报告；

7、负责分支机构独立客户分配管理、渠道协作客户及客户信息档案完善；

8、负责分支机构投资者教育、客户分级分类、短信管理及其它基础服务工作；

9、负责分支机构财富中心投顾业务的适当性管理、合规与风险控制。

10、负责完成财富管理部及分支机构交办的其它工作。