1.审核客户业务申请，包括：非现场开户、存量客户线上自助业务、临柜开户及现场二次业务办理；集中受理中登证券账户业务、复核司法协助及遗产继承等复杂业务；
2.通过电话和互联网受理客户证券相关业务咨询、投诉、意见建议等；通过电话开展客户回访；开展各类专项客户服务工作（非营销），如专项调研、满意度调查等。
3.对审核、客服、回访等业务过程中发现的问题及时进行反馈、跟进及汇总分析，完善系统流程及控制；及时完善业务标准、质检标准。