岗位职责：

1.制定合规风控制度，开展合规宣导，培养员工合规意识，促进合规风控文化建设等；

2.识别、评估、分析与经营活动相关的风险，及时报告并妥善处置各类风险；处理客户投诉等；

3.履行各项日常合规风控管理，包括但不限于法律追踪、合规审查、合规咨询、合规培训、合规检查、合规监测、合规报告及相关法律事务等；

4.负责客户适当性管理、员工代理买卖行为监控及执业行为管理、信息隔离墙管理等；

5.与当地证监局、人民银行等监管部门建立并保持良好关系，协助分公司做好监管沟通协调等工作；

6.配合内控部门落实与合规管理、风险管理、法律事务等相关内控管理工作；

7.根据公司要求履行反洗钱相关工作职责；

8.根据分公司合规风控负责人要求完成其他合规工作。

任职要求：

1.学历要求：具有本科及以上学历。

2.工作经验：具有不少于三年的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。岗位序列为中后台员工。

3.技能要求：熟练掌握相关证券法律法规，具备相应的专业胜任能力和沟通协调能力，能够识别常见合规风险，有较强的学习、理解能力。

4.职业素养：具有良好的职业道德与职业操守，诚实正直、廉洁自律、勤勉尽责。最近三年未因重大违规违纪受所在单位处罚或被金融监管机构实施行政处罚或采取行政监管措施，且符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十五条的规定。