任职要求∶
1.熟悉证券行业监管法规。
2.了解证券投资咨询行业各项业务运作机制、内部控制制度流程。
3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4.诚信、正直、敢于质疑的职业精神。
5.具有证券从业资格证。
工作事项∶
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与协会等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。