一、风险识别与控制
风险识别与评估，定期收集内外部风险信息，识别潜在风险因素，评估风险可能性和影响程度，确定风险等级，并制定更新风险管理策略。
风险控制与应对，根据风险等级制定控制措施，跟踪执行情况，及时调整方案；风险发生时组织应对，最小化损失。
二、合规政策与流程管理
制度制定与执行，研究法律法规，制定合规政策、流程及手册，定期审核更新，确保业务符合法律要求。
合规审查与监督，审核合同、协议等法律文件，监督业务全流程合规性，重点把控投资顾问、营销等关键环节。
三、内部协调与培训
跨部门协作，与各部门沟通协调，推动风险控制措施落实，参与项目评估和决策。
风险意识培训，组织员工开展合规培训，提升全员风险意识，建立合规文化。
四、法律风险防控
法律事务处理，处理法律纠纷，协同外聘律师解决合规问题，审核重大项目法律风险。
外部合规监督，关注行业法规变化，向管理层提供合规建议，维护公司与监管机构的良好关系。
五、报告与持续优化
风险监测与报告，建立风险监测机制，定期编制报告，向上级汇报风险状况及防控措施。
制度优化，根据业务发展和外部环境变化，持续优化风险控制制度，提升管理效能。