1、对机构重要业务流程包括广告宣传、销售、承保、理赔、保全、客户服务、投诉处理等进行内控自我评估及测试，对机构发现缺陷进行确认及整改追踪；
2、在总公司指导下对本机构及下辖三四级机构进行定期风险检视，并根据风险等级提出应对方案，制订改进措施；
3、根据监管要求及机构自身需要，制订本机构的合规政策、合规制度、合规手册等，机构各部门制度的归档、整理、搭建机构合规制度平台；
4、配合支持监管现场机构合规检查，与监管部门保持良好的协作关系；
5、按需求对机构新制度、新业务、新流程进行合规审查，协助有关部门制定、修订、完善公司规章制度、业务流程或规则；
6、配合当地监管要求，按时完成合规年报、合规调研，与稽核部门协作完成内控自评等工作；
7、其他临时性工作。