岗位职责:
一、合规审查、合规咨询
1.负责对营业部对外发布的信息和向监管部门、总部、分公司报备、报送材料的合规性审核；为经营管理事项提供合规咨询。
2.协助公司和营业部修订或审核业务制度和操作流程。
二、合规管理
1.负责完成监管部门与上级机构合规培训要求；督导营业部对相关制度及动态进行学习落实；协助负责人组织员工廉洁培训和教育。
2.识别分支机构经营管理中的风险隐患，建立有效的风控措施;
3.负责组织开展合规检查工作，对营业部违法违规及风险事项进行调查、报告和整改落实。
三、反洗钱、异常交易
1.对客户风险等级划分、大额交易和可疑交易报告、反洗钱宣传、培训及反洗钱报告等反洗钱相关工作;
2.落实营业部异常交易监测、客户交易管理、信息安全管理工作。
四、外部监管报送、沟通、对接
1.做好日常与当地监管的沟通联系，及时完成当地监管部门、自律组织交办的工作，列席相关会议或培训，并及时将监管要求及工作开展情况反馈公司。
五、其他综合支持工作
1.处理营业部的信访、投诉等其他突发事件。
2.完成部门领导及直接上级交办的其他工作任务。

任职要求：
1、年龄：具有完全民事行为能力，35周岁以内（含），年龄可放宽到40岁（含）；
2、学历：本科（含）以上学历；
3、资格：具有完全民事行为能力，通过证券行业专业人员水平评价测试，符合中国证券业协会登记相关要求；
4、品德：品行端正，无不良诚信记录。具有良好的敬业精神、职业道德，认同公司文化；
5、职位福利：五险一金、绩效奖金、通讯补助、交通补助、带薪年假、定期体检、补充医疗保险、餐补。