1.收集所在地监管部门通知、文件以及通过沟通等方式，及时掌握当地法律法规及监管动态；
2.负责对营业部合规审查事项进行初审，有效评估业务的合规风险，督促部门主动避免开展存在合规风险的经营活动；
3.依据法律法规、准则及公司内部规章制度为营业部经营管理事项提供合规咨询意见,并对营业部日常经营管理活动提供指导与协助；
4.对营业部员工及居间人执业行为进行日常监测；
5.定期对营业部执行公司制度及业务流程情况进行检查，协助营业部负责人组织实施对内外部检查、合规管理有效性评估发现的问题进行整改落实；
6.发现营业部相关的合规风险事项时，及时按公司规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实；
7.根据公司要求定期汇总营业部合规管理情况，按时向公司合规部门提交合规管理报告；
8.开展对营业部员工的合规培训，组织学习公司及监管部门的各项通知、规章制度、业务流程以及合规案例等，增强员工业务水平与合规意识；
9.对营业部反洗钱数据及报表进行审核；
10.监管法律法规及自律规则规定的其他合规管理职责；
11.完成领导交办的其他工作。