1.大投行项目（包括股权融资、债权融资、财务顾问、新三板、区域性股权交易市场业务等）的开发与承揽，客户服务与客户关系维护；
2.金融同业业务的开发、服务与关系维护；
3.上市公司等企业客户的开发、服务与关系维护；
4.集团机构类业务（如私募托管外包、产业基金等）的协同与相关销售工作；
5.协助开展零售类经纪业务。