职责与工作任务概述Responsibilities Summary:
- 负责企业内部控制体系的搭建、优化与落地执行，统筹合规管理工作，确保企业经营活动符合国家法律法规、行业监管要求及企业内部规章制度，防范运营风险、合规风险及内控缺陷，保障企业持续健康发展。
- 参与企业内部控制体系的构建与完善，包括制定、修订内控管理制度、流程规范，明确各业务环节的控制要点与责任主体
- 组织开展内控风险评估工作，定期识别、分析企业在各业务领域的内控风险点，对重点业务风险进行识别并重点监控，对上述工作定期形成风险评估报告并提出风险应对建议
- 推动内控措施的落地执行，对各部门内控流程的执行情况进行日常监督与检查，及时发现内控缺陷并跟踪整改情况
- 配合内部审计部门或外部审计机构完成内控审计任务，提供必要的资料与支持，并和业务部门跟进和督促以完善相应的审计发现和建议
- 组织企业内部年度内控控制体系运行状况评估工作，并和职能部门协作识别存在的问题和制定相应的改进措施
- 定期撰写内控管理工作报告，向企业管理层和董事会汇报内控体系运行情况、存在的问题及改进措施
- 建立健全企业合规管理体系，制定、修订合规管理制度、行为准则及合规操作流程，确保合规管理覆盖企业经营全流程
- 负责合规风险的识别、评估与监控，建立合规风险台账，对潜在的合规风险及时预警并提出防范与化解建议
- 协助处理各类合规相关事项，包括合规咨询、投诉举报处理、违规行为调查等，配合相关部门做好合规整改工作
- 定期开展合规检查工作，对企业各部门、各业务环节的合规情况进行监督检查，形成合规检查报告，跟踪整改落实情况
- 负责合规管理相关资料的整理、归档与保管，确保合规管理工作的可追溯性
- 组织开展合规培训与宣传工作，提升员工的合规意识和风险防范能力，确保员工了解并遵守相关法律法规及企业合规要求
- 组织开展内控管理相关培训与宣传工作，了解内控流程体系，提升员工的风险控制意识和风险防范能力
- 通过内部各种宣传形式，开展合规文化/沟通以及具体的合规主题活动
- 完成上级交办的其他内控与合规相关工作任务