岗位职责：
1、大学本科及以上学历，35周岁以下；
2、具备证券从业资格，无不良记录；
3、具备2年证券、金融、法律、会计或风险管理相关工作经验，3年以上证券有关领域工作经历优先；
4、通过司法考试或合规管理人员胜任能力测试的优先；
5、诚信守信，工作细致严谨，有责任心，具备良好的沟通表达能力及团队协作能力，执行能力强。
任职条件：
1、协助本单位负责人完成其合规职责；
2、就本单位的事项向本单位负责人和其他人员提供合规咨询意见，对本单位拟提交合规管理部的咨询和审核事项，提出初步合规意见；
3、对本单位的各项业务管理及工作人员执业行为的合规性进行监督，履行合规检查职责；
4、协助本单位负责人进行合规宣传培训工作；
5、发现本单位存在重大合规风险和合规问题的，应及时向本单位负责人报告，或直接向合规管理部、合规总监报告，并对本单位存在的违法违规行为提出整改建议 ；
6、合规管理部或本单位负责人安排的其他合规工作，但不得兼任与合规管理职责相冲突的工作；
7、合规部规定的其他岗位职责。