岗位职责：
1．协助及对口联系：协助所在机构负责人完成其合规管理职责；就所在机构合规管理工作与合规法务部、经纪业务管理部等部门对口联系，配合落实合规法务部、经纪业务管理部等部门有关合规工作的安排和部署；督促并协助本机构执行公司各项合规管理制度，落实合规风险的控制措施。
2．制度建设：根据所在机构的相关业务涉及的法律法规、监管规定、公司制度等，组织所在机构及时制定、修订相关制度，组织进行内部管理制度、流程的梳理与改进。
3．合规审查、检查：每月CISP报表复核，对报审的合规审查事项进行审查，提高送审文件质量、识别合规风险；对所在机构经营管理活动（制度及流程的执行情况、业务活动的开展情况及业务系统的运行情况等）和员工执业行为的合法合规性进行监督检查，针对内外部检查情况督促本机构整改落实及违规问责。
4．合规咨询、建议及配合监管等：负责答复所在机构的合规咨询；负责向本机构负责人提出合规建议；负责向本机构负责人和合规法务部、经纪业务管理部报告本机构存在的重大合规风险或问题；对本机构存在的违法违规行为提出有关合规整改建议；负责所在机构例行合规报告的编报；协助本机构负责人保持与当地监管部门的沟通，配合监管工作等。
5．合规培训、合规档案整理：参加合规法务部、经纪业务管理部及其他相关部门组织的合规培训；进行本机构的合规宣传和培训工作，进行合规文化建设；负责保管合规管理工作档案，确保档案完整、安全。
6．合规考核：负责所在机构人员的合规考核评分，并督导考核结果的运用落实。
7．客户投诉：督促本机构客户投诉处理工作，妥善处理客户投诉。
8．讼诉仲裁:及时将所在机构收到的诉讼、仲裁、司法协助、执行类法律文书、纠纷处理进展情况报告上级管理部门、合规法务部、经纪业务管理部及其他相关部门，并根据要求准备相关材料。
9．专项合规工作落实:协助所在机构负责人落实公司对反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务通讯行为监测、工作人员投资行为申报等工作。
10．投资者教育：负责公司内部投教活动总结和数据的复核工作及对外投教活动总结的复核、报送。
11. 异常情形回访：账户异常、资金异常、风测异常、异常交易等需回访情形及分支客户回访的督导跟进工作
12. 督导本机构客户交易行为管理工作，负责交易所函件处理。
13. 负责分支机构的营业执照、经营许可证等证照管理；业务印章的保管、停用、销毁及印章年度自查等印章管理工作；
14. 合规法务部、经纪业务管理部、其他相关部门或本机构负责人安排的其他合规工作。