岗位职责:
1.负责营业部督促落实投资者适当性管理、敏感信息知情人报备等合规要求以及各项风险控制指标，定期不定期开展风险隐患检查、评价以及员工上网行为、系统权限等内部检查，并提交相关检查报告；
2.负责营业部协助监管部门、行业自律组织、执法机关及公司内部相关部门开展检查、调查，协助本部门违法违规、操作风险事件的处理并及时按公司制度规定进行报告报备；
3.负责营业部开展的新业务或发行的新产品、拟订的内控制度与流程、对外报告报备材料等内部管理事项进行合规审核，开展合规管理与风险控制方面的培训宣导，提供内部合规咨询；
4.负责营业部反洗钱相关工作，每半年向合规部提交一次反洗钱工作报告；
5.负责营业部督促落实稽核监察部反馈的整改意见、提出的工作建议等，及时向稽核监察部传达所在部门业务相关的监管政策、公司制度、流程等的变更情况；
6.负责营业部协助合规部、风险管理部、稽核监察部开展其它相关工作。

要求：

1.本科及以上学历

2.必须有证券从业资格，同时有基金从业资格证书优先