1、证券经纪人根据公司的委托，代理进行客户招揽、客户服务等活动；
2、进行客户开拓和客户服务等经纪业务行为时必须向客户出示《证券经纪人证书》，了解客户基本情况,充分揭示证券投资风险；
3、向客户介绍公司、所服务的营业部及证券市场的基本情况、证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
4、向客户介绍与证券交易相关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
5、向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介资料及有关信息；
6、公司相关制度规定可以依法提供的其他服务；
7、法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。