1、客户的开发和客户关系的维护，做好客户的日常回访和持续跟踪服务；

2、向客户介绍公司的证券金融产品与服务，同时了解客户的投资意愿和需求，并能根据客户的需求，提出相应的客户投资需求的解决方案；

3、收集、整理市场信息，在合规允许的范围内，向客户传达客观、专业的信息资讯与投资理念；

4、如期完成协会、公司安排的各类培训课程的学习；

5、定期或不定期地参加公司组织的现场培训；

6.必须通过证券行业专业人员一般业务水平评价测试，无违法无违规等不良记录；