一、核心职责
1. 客户开发与维护
· 开拓新客户（个人或机构），完成证券账户开户、激活及交易引导；
· 维护存量客户，解答交易操作、账户查询等基础问题；
· 通过电话或线下活动（如社区推广）触达潜在客户。

2. 交易服务与执行
· 协助客户完成股票、基金、债券等证券交易操作；
· 提供基础行情分析、交易软件使用指导（如手机APP、PC端）；
· 跟进客户交易需求，及时反馈市场动态和公司研报。

3. 金融产品销售
· 推广公司代销的标准化产品（如公募基金、收益凭证、理财产品）；
· 配合营业部完成产品销售指标，挖掘客户交易需求。

4. 合规与风险提示
· 确保客户开户及交易符合监管要求（如反洗钱、适当性管理）；
· 向客户揭示投资风险，避免违规承诺收益或误导性宣传。

5. 业绩考核
· 完成公司下达的客户数量、资产规模（AUM）、交易佣金、产品销量等考核目标。

二、任职要求
1. 基本条件
· 大专及以上学历（金融、经济、市场营销等专业优先）；
· 必须持有证券从业资格证；
· 无硬性经验要求（接受应届生或转行人员，但需具备销售潜力）。

2. 核心能力
· 销售能力：具备较强的客户开拓意识和抗压能力，擅长人际沟通；
· 基础金融知识：了解证券市场规则、交易流程及主流产品特性；
· 服务意识：耐心解答客户问题，快速响应需求；
· 合规意识：熟悉证券行业监管政策，避免触碰执业红线。

3. 加分项
· 拥有本地客户资源（如社区、企业、商会等）；
· 通过投资顾问资格考试（可向财富顾问方向转型）。

三、职业发展路径
· 纵向晋升：证券经纪人 → 资深客户经理/团队主管 → 营业部营销总监；
· 专业转型：通过考取投资顾问资格，转向财富管理或投研支持岗位；
· 跨领域发展：积累客户资源后，可转岗至机构业务、融资融券等专项业务部门。