（1）协助办理银行、基金公司、资产管理公司账户开立、变更及注销业务；协助相关档案登记整理、归集工作；
（2）协助办理银行间账户、交易所账户、证券账户的开立、变更及注销业务；协助相关档案登记整理、归集工作；
（3）协助办理适当性、反洗钱等相关业务；协助相关档案登记整理、归集工作。