岗位职责:

1.受理职责：履行分支机构现场柜台业务申请的受理，负责客户身份识别、业务风险揭示、讲解规则、知识测评、指导填写表单、见证签署业务材料、落实适当性流程、收集验证客户资料、信息预录入、影像采集、双录、回单交付、资料交接等工作；

2.业务支持：负责产品、信用业务、期权业务、期货IB、港股通、交叉销售等业务及新业务的协调和对接组织；负责填报、复核CISP等监管报表（与交易、账户、产品销售、融资融券等业务品种、封面等相关的内容）；

3.综合行政支持：协助完成员工入离职、劳动合同、人事档案、五险一金、考勤管理等HR事项在分支机构落地工作；协助完成经纪人合同签署、业务培训、档案管理、监管报备等经纪人管理工作；负责业务单据的印刷，空白单据保管与发放；负责分支机构业务牌照、人员信息、佣金价格、业务流程等信息公示工作，以及投资者园地的维护与更新等工作；协助负责人完成分支机构经营场所的安全与保洁、更新改造、证照管理以及固定资产实物管理等工作，负责安保监控录像保管；负责办公用品采购，水电物业费用结算；负责各类内外部单位票据收集、打印和传递；门禁申请、名片印制；

4.流程提交职责：负责协助业务人员完成信用业务的年审、信用额度、展期申请，以及场内期权额度、级别变更等流程的提交；负责账户限制和解除、遗产继承、财产分割、资产调整等报批类审批流程提交；负责客户不合格账户规范等权属确认所需相关资料的收集及流程提交；负责柜台委托、大宗平台与固收平台的流程提交；负责证券持有变动查询、非交易过户、证券质押登记、协助司法冻结及扣划、上海B股账户指定交易及变更结算会员等登记、托管业务资料准备及资料扫描提交等工作；

5.保管职责：负责客户纸质文档与业务资料的登记保管、中国结算网络服务UKEY的保管以及柜台业务类印章的刻制申请及实物印章的保管工作；

6.其他职责：负责组织客户账户、交易等相关事项的核查与反馈工作；负责对接和组织合约到期、维持保证金、期权行权等监控事项，以及特定客户群体的通知、督促、宣导、警示工作；

7.负责区域管理总部及分支机构交办的其他相关工作。

任职要求:

1.诚信正直、低调谦逊、艰苦奋斗，具备良好的道德品质；

2.经济、金融、财务、计算机、管理学等相关专业，本科及以上学历；

3.有1-3年金融行业相关从业经验，具备证券从业资格；

4.熟悉掌握证券公司业务办理规则和流程，具备金融行业/证券公司相关柜台、综合工作经验；

5.具备较强的学历能力、沟通协调能力、执行能力，具备较强的客户服务意识；

6.具备良好的职业操守、工作责任感，严谨细心、诚实守信；

7.熟悉各类办公软件的使用。