职位描述
舞弊风险防控与预警
- 建立企业舞弊风险评估机制，定期组织开展全业务流程（如采购、销售、财务、人力资源、供应链）舞弊风险排查，识别高风险领域（如供应商准入、合同签订、费用报销、资产处置）及潜在风险点。
- 设计并完善舞弊风险预警指标体系，整合内外部数据（如财务数据、业务异常数据、行业舞弊案例），通过数据分析工具监测异常信号（如大额非常规支出、关联方交易异常、员工行为异常），及时发出风险预警。
- 针对高风险领域制定专项防控措施，如优化审批流程、强化权限管控、引入第三方审计监督等，降低舞弊发生概率；指导业务部门建立岗位不相容职责分离机制，从流程设计上规避舞弊漏洞。
舞弊案件调查与处置
- 负责受理内部舞弊举报（如匿名举报、员工实名举报）及外部线索（如监管机构移交、合作伙伴反馈），建立举报案件台账，严格执行保密制度，保护举报人信息安全。
- 牵头组织舞弊案件调查工作，制定调查方案，明确调查范围、方法及时间表；协调财务、法务、IT 等跨部门资源，通过查阅凭证、访谈当事人、调取系统数据、实地核查等方式收集证据，形成完整调查链。
- 依据调查结果与企业制度，提出处理建议（如纪律处分、经济赔偿、移送司法机关），推动处理决定落地；跟踪案件后续整改情况，确保违规行为得到纠正，避免同类问题重复发生。
- 建立舞弊案件档案管理制度，完整留存调查过程中的证据材料、报告、处理文件等，确保档案的真实性、完整性与保密性，为后续审计、监管检查提供支持。
监督检查与合规改进
- 定期对企业各部门、各业务线的反舞弊制度执行情况进行监督检查，评估制度落地效果，识别执行过程中的偏差与问题，形成检查报告并提出整改要求。
- 针对外部审计、监管检查中发现的反舞弊相关问题，牵头制定整改计划，明确整改责任部门与时限，跟踪整改落实进度，确保问题闭环管理；总结问题根源，优化内部防控机制。
- 参与企业重大经营决策（如重大投资、并购重组、重要合同签订）的合规审查，从反舞弊角度评估决策风险，提出风险防范建议，保障决策过程的合规性。
反舞弊文化培育与能力建设
- 制定反舞弊文化建设方案，通过内部培训、案例分享、宣传海报、企业内网专栏等多种形式，普及反舞弊知识，传递企业 “零容忍” 的舞弊态度，营造 “诚信合规” 的工作氛围。
- 组织开展反舞弊专项培训，针对管理层、关键岗位员工（如采购、财务、风控人员）设计差异化培训内容，提升其舞弊风险识别能力、防范意识与调查协作能力。
- 建立反舞弊沟通机制，畅通员工反馈渠道（如举报热线、邮箱），及时回应员工关于反舞弊制度的疑问，鼓励员工参与反舞弊监督，形成全员参与的防控格局。
其他相关工作
- 跟踪国内外反舞弊法律法规、行业监管动态及典型案例，分析对企业的影响，及时调整反舞弊工作策略与措施。
- 对接外部监管机构、司法机关、第三方审计机构等，配合开展反舞弊相关调查、检查工作，提供必要的资料与支持。
- 完成上级领导交办的其他反舞弊相关工作任务，定期向上级汇报反舞弊工作进展、成效及重大风险事项。
以担保或任何理由索取财物，扣押证照，均涉嫌违法，请提高警惕