岗位职责：

1、协助公司和营业部修订或审核业务制度和操作流程。

2、负责完成监管部门与上级机构合规培训要求；督导营业部对相关制度及动态进行学习落实。

3、负责组织开展合规检查工作，对营业部违法违规及风险事项进行调查、报告和整改落实。

4、负责对营业部通过线下线上各类渠道对外发布的信息和向监管部门与总公司报备、报送材料的合规性审核。

5、负责营业部反洗钱工作的开展以及处理营业部的信访投诉等其他突发事件。

6、负责营业部全体员工和证券经纪人执业资格管理。

7、负责司法机关及监管部门对账户协查、取证、冻结等业务接待与受理。

8、做好与监管部门、公司各部门的合规汇报和沟通协调。

9、完成公司及营业部规定的其他职责。

任职条件：

1、学历水平：大学本科及以上学历。

2、工作经验：具备三年以上法律、证券、金融、会计、信息技术等从业经验。

3、能力要求：精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规，能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响；具有较强的风险意识和工作责任心。

4、资格技能：具备一般证券从业资格、基金销售资格。