工作职责：

（一）协助营业部负责人开展合规风控工作，对分支机构的经营管理、业务开展及工作人员执业行为的合规性进行指导、监督和检查；

（二）协助营业部负责人与监管机构、自律组织和人民银行等保持顺畅沟通，并配合相关工作；

（三）统筹和督导分支机构开展合规培训与宣导工作；

（四）根据监管通知、公司要求及分支机构业务开展情况，配合进行合规检查或组织营业部自查，并及时反馈检查情况；

（五）对分支机构的合同及法律文件、对外报送材料等需合规主管发表合规审查意见的事项进行合规审查；

（六）督导落实辖区各项反洗钱相关工作；

（七）督导落实辖区风险监控相关工作；

（八）完成公司和营业部交办的其他事项。

任职要求：

（一）守法诚信，审慎勤勉，认同公司文化，具有良好职业道德，在中国证券业协会诚信信息管理系统中无不良记录；

（二）第一学历：本科及以上学历，年龄40岁以下；

（三）取得证券从业资格和基金从业资格；

（四）具备3年（含）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验；

（五）熟悉证券法律法规及公司各项规章制度，熟悉合规管理、风险管理等相关理论及实务；

（六）工作原则性及责任心强，需要严谨细致，有一定的抗压能力；

（七）公司规定的其他条件。