工作职责：
（一）协助营业部负责人开展合规风控工作，对营业部的经营管理、业务开展及工作人员执业行为的合规性进行指导、监督和检查；
（二）协助营业部负责人与监管机构、自律组织和人民银行等保持顺畅沟通，并配合相关工作；
（三）落实开展合规培训与宣导工作；
（四）根据监管通知、公司要求及分支机构业务开展情况，配合进行合规检查或组织营业部自查，并及时反馈检查情况；
（五）对营业部的合同及法律文件、对外报送材料等需合规专员发表合规审查意见的事项进行合规审查；
（六）参与营业部合规风险事件及所涉仲裁、诉讼案件及法律纠纷的处理，主动跟进事件进展，及时向营业部负责人、公司总部相关部门报告风险事件、纠纷案件处理及进展情况；
（七）落实营业部各项反洗钱相关工作；
（八）落实营业部风险监控相关工作；
（九）完成公司交办的其他事项。
任职要求：
（一）守法诚信，审慎勤勉，认同公司文化，具有良好职业道德，在中国证券业协会诚信信息管理系统中无不良记录；
（二）本科及以上学历；
（三）取得证券从业资格和基金从业资格；
（四）具备3年（含）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验；
（五）原则上，近8年内具备2年及以上证券行业合规工作经验或3年及以上证券行业中后台工作经验；
（六）熟悉证券法律法规及公司各项规章制度，熟悉合规管理、风险管理等相关理论及实务；
（七）工作原则性及责任心强，具有全面的组织管理和综合协调能力；
（八）公司规定的其他条件。