1、掌握证券投资分析方法（包括但不限于股票投资分析方法），为客户提供各种公开信息并为客户提供各类证券交易和投资的咨询服务，仅限取得投资顾问资格的人员；
2、熟练掌握产品中心的各类理财产品，对客户进行有效分类，把产品提供给与产品投资适合度相匹配的客户；
3、参与客户的二次开发及做好日常客户服务与维护工作，负责金融产品、公司产品中心产品、融资融券等创新业务推动及新客户拓展工作；
4、协助财富管理总监做好以下工作：策划客户服务活动及营业部推广方案，制定理财产品等不同产品类型的销售方案，推动活动方案、产品销售方案的实施，对客户服务活动及各类产品销售情况进行总结分析，并不断进行完善和改进；
5、配合财富管理中心开展营销培训活动，巩固并转化现有客户，开发潜在客户，树立营业部服务品牌；