岗位职责

1、 合规体系建设

（1）完善公司合规管理体系、制度流程与内控机制，覆盖基金募、投、管、退全业务链条；

（2）实时跟进证监会、中基协等监管政策，迭代更新合规制度，保障公司运营合规。

2、 全业务合规审核

（1）参与基金募集、产品设计、合同审核、投资者适当性管理等环节合规把控；

（2）负责投前尽调、投资决策、交易执行、投后管理、项目退出全流程合规与风险审查，识别并管控关联交易、利益冲突、内幕信息、敏感信息等合规风险。

3、 内控监督与风险处置

（1）制定并落地全员合规、风控、投资者适当性等培训计划；

（2）定期开展合规检查与内部审计，排查合规隐患并推动整改闭环；

（3）处理合规风险事件、投资者投诉与纠纷，制定风险应急预案，及时上报重大风险。

4、 信息披露与监管对接

（1）监督基金定期报告、重大事项等信息披露工作，确保真实、准确、完整、及时、公平；

（2）对接证监会、中基协等监管机构，配合监管检查、自律抽查、外部审计，按时报送材料及整改报告。

任职要求

1、本科及以上学历，法学、金融、财会、经济等相关专业；持有法律职业资格、CPA、CFA、FRM 等证书优先。

2、 5年及以上私募基金、券商、资管、律所、会计师事务所等合规风控相关工作经验，熟悉私募基金募、投、管、退全流程。

3、精通私募基金法律法规、监管政策及自律规则，熟悉基金登记备案、合规运营与内控管理。

4、具备独立的风险识别、审核、处置能力，可独立开展合规体系搭建、制度撰写、合同审查。

5、 熟悉一级/二级投资业务流程，具备较强尽调、风险判断与项目把控能力。

6、 具备良好监管对接、跨部门沟通及问题推动整改能力，文字功底扎实。

7、原则性强、严谨细致、责任心强，具备高度合规与风险意识，抗压能力突出。

8、 无重大违法违规、不良执业记录及行业禁入情形。