一、内控体系搭建与优化
1、主导公司内部控制制度、流程与标准的制定、修订与完善，确保内控制度覆盖公司各项业务及管理活动，包括账户管理、资金结算、资金预算、投资理财等；
2、组织开展公司内部控制评价工作，定期对各部门、各业务单元的内控执行情况进行测试与评估，及时发现内控缺陷与薄弱环节，并跟进整改落实情况，持续优化公司内控环境。
二、内控风险识别与评估
1、识别内部控制点，建立资金业务的全链条内部控制体系，完善内部控制管理框架；
2、建立并完善公司风险评估体系与方法，确定公司面临的主要风险及其发生的可能性与影响程度，形成风险评估报告；
3、跟踪监测风险指标变化情况，及时预警潜在风险，为公司决策提供风险参考依据。
三、合规管理
负责公司合规管理体系建设，依据上市公司独立性及合规管理要求，搭建符合公司管理体系的管理架构。