岗位职责：
一、合规管理与制度建设
1、合规审查：对公司各类业务（如投资顾问服务、产品销售、客户服务等）进行合规性审查，确保业务开展符合《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司合规管理试行规定》等法律法规及自律规则。
2、审核公司合同、协议、宣传材料、客户告知书等文件，防范法律风险（如反洗钱、适当性管理、客户信息保护等）。
3、制度完善：制定、修订公司内部法务与合规制度（如合规管理办法、合规问责制度等），并推动制度落地执行。
4、跟踪证券行业监管政策变化，及时更新公司合规标准，确保制度与监管要求同步。
二、业务支持与风险控制
1、业务合规咨询：为业务部门（如投顾团队、市场部、客服部等）提供日常法务咨询，解答合规疑问（如客户投诉处理、业务操作规范等）。
2、参与新业务、新产品的合规评估，从法律角度提出可行性建议，平衡业务创新与合规风险。
3、风险事件处理：牵头处理合规风险事件（如监管检查、客户投诉、法律纠纷等），制定应对方案，配合监管调查，降低公司损失与声誉风险。
4、协助处理行政处罚、诉讼或仲裁案件，与外部律师事务所对接，维护公司合法权益。
三、合规培训与监督
1、合规培训：组织内部合规培训（如新规解读、案例分析等），提升员工合规意识，确保投顾人员熟悉执业行为规范（如禁止代客理财、禁止承诺收益等）。
2、定期开展合规考试或考核，检验培训效果。
3、合规监督：定期对公司业务开展合规检查（如客户适当性管理执行情况、营销活动合规性等）合规性等），形成检查报告并提出整改建议。
4、建立合规风险预警机制，对高风险业务环节进行重点监控（如客户资金流向、投顾服务记录等）。
四、外部沟通与协调
1、监管对接：保持与证监会、证券业协会、地方证监局等监管机构的沟通，及时报送合规报告或材料，配合监管现场检查。
2、跟踪行业合规动态，反馈公司合规需求，维护良好的监管关系。
3、管理外部法律顾问团队，协调处理重大法律事务（如股权结构调整、合规体系建设等）。
4、与行业协会、其他金融机构法务部门交流，分享合规经验。
任职要求：
1、本科及以上学历，法律相关专业（如法学、经济法等）；国家法律职业资格考试（持律师执业证优先）。
2、具有处理企业法律纠纷经验（如复杂合同违约、知识产权侵权、劳动仲裁等）。
3、具备诉讼业务和非诉业务经验，能够独立负责出庭案件。
4、良好的跨部门沟通能力，能有效向业务部门解释合规要求并推动整改。
5、能与监管机构、外部律师高效协作，应对复杂合规问题。
6、高度认同合规文化，坚持合规优先原则，能在业务扩张与风险控制间取得平衡。
7、有金融行业法务 / 合规工作经验优先（证券、基金、期货行业）。
8、有证券从业资格证（优先）。