一、任职条件

1.具有教育部认证的大学本科及以上学历并获得学士及以上学位。

2.具有证券从业资格

3.专业为经济类、管理类、法学类、财会类、信息技术类及其他理工类相关专业。

4.工作经历：具备3年及以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。

二、岗位职责

1、负责对分公司工作人员执业行为的合规性进行监督、检查；

2、负责对分公司内部管理制度流程、报告等进行合规审查出具意见；

3、组织、开展合规培训，培养分公司员工的合规意识，对分公司合规管理的有效性进行评估；

4、关注可疑交易和客户异常行为及时反馈有异常行为的客户；

5、完成分公司内部其他工作事宜。