合规方面：
1、建立健全公司的合规管理、风险管理制度，搭建公司的内控体系；
2、负责公司业务所涉各类法律性文件的合法合规性审查；并在产品发行过程中，提供合规咨询和论证意见；
3、负责对公司的日常运营所涉各类法律文件进行合法合规性审查；
4、负责组织制定和实施定期稽核工作计划及各类专项计划，评估、跟进问题整改情况；
5、负责配合有关监管部门、外部服务机构组织开展现场以及非现场检查工作；
6、负责与有关监管部门、外部服务机构进行日常沟通和协调工作；
7、对员工进行合规培训。
稽核工作方面：
1、制定稽核工作计划，根据建议或调整项目方案；
2、在现场稽核检查工作中，根据稽核工作分工和检查规定的流程，通过观察、询问、抽样、分析计算等手段，对检查环节和检查内容实施符合性测试及实质性检查；
3、根据稽核工作的要求，将检查过程以书面形式记录工作底稿，确保检查流程、检查方法、检查依据完整、规范，结论正确；
4、收集并取得与检查、测试有关的书面资料或依据，分析汇总检查、测试中发现的问题；
5、对检查发现异常情况形成稽核问题；
6、对现场可整改的问题及时指导、督促稽核对象落实整改，对检查事项作出稽核总结。