1.向客户介绍公司和证券市场的基本情况; 介绍证券市场的有关法律、法规、部门规章、自律规则和公司的有关规定；介绍证券投资的基本知识；
2.向客户推介、销售公司的产品和服务。营销客户与公司建立商务关系；
3.向客户介绍开户、交易、资金存取、产品和服务获取或购买等业务流程；
4.开展客户的维护工作；
5.为营业机构推荐证券经纪人；根据营业机构的安排对证券经纪人进行业务指导和管理。