一、规范审核职能

1. 体系与流程审核：

制定并维护物流环节（收货、存储、拣选、配送、发运、包装循环）的审核标准与检查表。

定期评估作业流程与既定的标准作业程序（SOP）、工作指导（WI）等质量体系文件要求的符合性。

审核物流相关记录（如交接单、质量检验记录、物料追溯记录）的及时性、准确性与完整性。

验证外部服务商相关流程合规性、应急响应能力及持续改进机制等。

2. 问题处理与改进推动：

出具详细审核报告，准确描述不符合项并运用根本原因分析工具（如5Why, 鱼骨图）定位问题根源。

推动责任部门制定并实施纠正与预防措施（CAPA），并跟踪验证措施的有效性，实现闭环管理。

二、存货验证职能

1. 库存盘点体系管理：

策划与组织周期盘点、年度盘点及特定项目的盘点工作，制定盘点计划与流程。

设计并优化盘点方法（如ABC分类盘点、盲盘/明盘），确保盘点效率和准确性。

2. 盘点执行与差异分析：

监督并亲自参与现场盘点操作，确保盘点过程严格执行既定规程。

对盘点结果进行复核，系统性地调查和分析库存差异（数量、状态、库龄），确定差异产生的根本原因（如流程漏洞、操作失误、系统错误、损耗等）。

编制盘点分析报告，清晰呈现差异数据、原因分析及改进建议。

3. 库存准确性监控与提升：

建立并监控库存准确率（如数量准确率、库位准确率）、库存周转率等关键指标。

推动相关部门（仓库、财务、生产）解决差异问题，并跟进流程整改，持续提升库存记录的可信度。

验证物料状态（如合格、不合格、待检、隔离）管理的符合性，防止混料或误用。

三、通用职能

1. 数据报告与沟通：

向物流管理层定期汇报审核与存货验证结果、趋势分析和风险预警。

2. 培训与文化倡导：

对物流员工进行流程规范、库存准确性重要性和操作要求的培训。

在团队中倡导诚实、严谨、基于流程的合规文化。