(一) 向部门经理汇报工作，完成营业部和部门下达的业绩目标和工作任务；
(二) 认同和践行公司及营业部的企业文化，积极向上、勇于担当、勤勉尽责，严格遵行职业操守；
(三) 通过新媒体等多渠道展业，做好客户的基础服务、投顾服务、产品服务和综合投融资服务，积极进行新客户的开拓、增资；保持对市场、客户的敏感性，及时把握各种业务机会；积极提出业务开展和营业部发展的合理化建议；
(四) 积极参与投顾、产品及其他业务的工作，坚持学习新业务、新技能，不断提升自身的专业水平、职业素养；
(五) 严格做好风险控制、反洗钱等工作，合规开展业务、避免风险事项。