一、体系搭建与计划管理
- 制定/优化内部审计制度、流程与规范，建立审计标准体系 。
- 开展年度风险评估，制定年度审计计划，明确范围、资源与预算，报管理层/审计委员会审批。
- 建立审计质量管控与项目管理机制，保障效率与合规。
二、审计项目统筹执行
- 组织实施财务、运营、内控、合规及专项审计（如并购、离任、舞弊调查）。
- 审批审计方案，分配任务，监督进度与质量，解决重大问题。
- 评估内控设计与执行有效性，识别缺陷与风险，提出整改建议。
- 审核审计证据与报告，确保结论客观、依据充分、建议可行。
三、报告与整改跟进
- 向管理层/审计委员会提交审计报告与管理建议书，汇报重大问题与风险。
- 跟踪整改落地，验证效果，形成闭环管理，降低企业风险。
- 协调内外部审计资源，配合外部审计与监管检查，提供所需资料 。
四、团队与能力建设
- 组建审计团队，负责招聘、培训、绩效与职业发展，提升专业能力。
- 营造合规与风险文化，向业务部门提供内控与风险管理咨询。
- 管理部门日常事务，控制成本，提升部门效能。
五、合规与关系维护
- 确保审计工作符合国家法规、行业准则与公司制度，合规执业 。
- 维护与管理层、业务部门、外部审计及监管机构的良好沟通，争取支持 。
六、其他
- 完成管理层交办的临时专项审计与特殊任务。
- 关注行业动态与最佳实践，推动审计方法与技术持续优化。