1、本科及以上学历，具有3年以上金融、法律、会计、管理等从业经验；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券行业相关法律法规准则，熟悉了解部门业务、执业行为规范性等合规要求；
3、具备证券从业资格、基金从业资格，通过国家司法考试、或具备律师资格优先考虑、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神，遵纪守法，诚信正直，具有良好的职业道德和服务意识；