岗位职责:

1.硕士研究生及以上学历，金融、经济、会计、法律等相关专业；
2.具有5年以上券商、基金、银行等金融机构的风控合规管理经验；
3.熟悉金融行业法律法规及各类投资业务规则、业务流程、投资操作规范，具备金融风险管理知识，对金融市场及产品有较深了解；
4.掌握市场风险、信用风险、流动性风险等核心风控方法，能运用系统工具或数据分析手段监测风险指标，设计合理的风险限额与处置方案；
5.具备证券从业资格证，具有法律职业资格证书、CPA、CFA、FRM相关专业证书或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先。

1.负责建立并完善证券投资业务相关的合规风控体系、制度、流程及内控管理机制；
2.协助建立并执行本部门合规考核与问责机制，将执业行为的合规性、业务操作的合规性、制度执行的有效性纳入绩效考核范围，对违规责任人提出问责意见；
3.对部门新业务方案、投资策略调整、交易品种拓展、合同协议等事项进行前置合规审查，评估法律风险并提出专业意见，为业务决策提供合规支持；
4.实时监控投资组合的风险指标，通过系统工具或人工分析，及时发现异常波动，并向投资经理及部门负责人预警，跟踪风险应对落实情况；
5.负责协助完成部门业务相关的内外部检查和监管报送工作，总结合规风险点、整改情况及改进建议，为管理层决策提供依据；
6.负责对本部门员工开展合规风险培训与宣导活动，提升全员合规意识与风险敏感性；
7.完成领导安排的其他工作。