1、协助本单位负责人完成其合规职责。
2、就本单位的事项向本单位负责人和其他人员提供合规咨询意见，对本单位拟提交合规管理部的咨询和审核事项，提出初步合规意见。
3、对本单位的各项业务管理及工作人员执业行为的合规性进行监督，履行合规检查职责。
4、协助本单位负责人进行合规宣传培训工作。
5、发现本单位存在重大合规风险和合规问题的，应及时向本单位负责人报告，或直接向合规管理部、合规总监报告，并对本单位存在的违法违规行为提出整改建议。
6、合规管理部或本单位负责人安排的其他合规工作，但不得兼任与合规管理职责相冲突的工作。
7、合规部规定的其他岗位职责。

任职条件：

1、正直诚实，品行良好；
2、熟悉业务，熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；
3、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
4、具有统招本科学历，已取得证券从业资格。
5、满足当地监管部门的特殊要求。