岗 位 职 责
1、利益冲突（利冲）管理
 制定并优化事务所利益冲突审查制度与流程，确保业务承接前全面识别潜在冲突；
 牵头利益冲突数据库建设与维护，动态监控客户、项目及人员关联关系；
 对重大业务承接进行利冲专项审查，提供风险评估意见并推动决策。
2、立案管理
 主导项目立案审核，从合规性、风险可控性等维度对业务承接进行实质性审查；
 拟定《协议》模板及配套操作指引
3、证券业务风控管理
 制定证券业务内核相关的流程，对证券业务风险进行控制；
 审核申报内核的证券项目，组织内核会议并监督内核意见落实，确保项目质量；
 对证券项目进行全流程风险跟踪与督导。
4、合规风险防控
 识别、评估事务所业务中的合规风险（如监管处罚、客户投诉等），主导反腐败、反贿赂体系建设，制定防控措施；
 牵头监管政策解读与内部宣导，确保业务操作符合最新法规要求；
5、外部对接
 对接证监会、司法局、行业协会等监管机构，协调处理监管检查、投诉举报等事项并配合业务业务调研；
 主导事务所重大合规事件的应急处理，舆情防控，降低负面影响；
 维护与证监会、司法局、行业协会等监管机构的良好沟通渠道，及时获取政策动态并反馈至内部。
6、团队管理与文化建设
 组建并管理合规风控团队，明确分工与考核机制，提升团队专业能力；
 对接与规范部委及各外部机构发来的高品委员会、专家库推荐需求，落实内部优秀人才推荐流程，设定公开遴选标准并建立备选专家池规范化推荐；
 设计合规培训体系，对证券实习生、新从事证券业务的律师进行不定期合格化培训，强化全员合规意识。
任 职 要 求
1、教育背景与资质
 法律相关专业本科及以上学历；
 持有法律职业资格证，注册会计师（CPA）、国际注册内部审计师（CIA）等资质者优先。
2、工作经验
 10年以上合规风控工作经验，其中5年以上团队管理经验；
 具备红圈所、四大会计师事务所或金融机构合规风控部门负责人经验；
 熟悉资本市场业务（如IPO、并购、发债等）的合规要求与内核流程。
3、专业能力
 精通证券法、公司法、律师职业道德规范等法律法规；
 具备利益冲突审查、项目内核、监管沟通等实操经验；
 熟练使用风险评估工具（如风险矩阵、压力测试等）。
4、软性能力
 具备高度的责任心与风险敏感性，能够独立处理复杂合规问题；
 优秀的跨部门协作与沟通能力，能够推动业务部门落实合规要求；
 良好的抗压能力与应急处理能力，适应高强度工作环境。